金交所清理整顿加快，超10家业务资质被取消_腾讯新闻
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金交所清理整顿加快，超10家业务资质被取消
国内各省市关于金交所的清理整顿步伐明显加快。
近日，江苏省地方金融监督管理局公告，根据全国清理整顿各类交易场所部际联席会议统一部署及省清理整顿各类交易场所攻坚战工作安排，现明确江苏省金融资产交易中心有限公司、江苏小微企业融资产品交易中心有限责任公司、江苏开金互联网金融资产交易中心有限公司不再从事交易场所相关业务。
据了解，去年9月，江苏省已明确南京金融资产交易中心有限公司、无锡金融资产交易中心有限公司、镇江金融资产交易中心有限公司不再从事交易场所相关业务。
金融虎APP注意到，去年12月27日，贵州省地方金融监督管理局明确取消贵州场外机构间市场有限公司、天安(贵州省)互联网金融资产交易中心股份有限公司、贵州中黔金融资产交易中心有限公司、贵州省绿地金融资产交易有限公司、贵阳金融资产交易所有限公司、西部金融资产交易中心(贵州)有限公司等贵州省6家金融资产类交易场所业务资质，不再从事金融资产类交易场所相关业务，继续履行原金交所业务兑付和相关风险处置职责。
同时，贵州省地方金融监督管理局还发布“关于省外金融资产类交易场所违规在该省异地展业情况的风险提示”指出，未批准任何省外金交所在该省设立分支机构，亦未批准其通过发展代理商等任何方式在我省从事交易场所业务，省外金交所在该省开展经营活动属于违规经营行为，存在风险隐患。华企金融资产交易有限公司、普惠金融交易中心（大连）有限公司、青岛国富金融资产交易中心有限公司、青岛联合信用资产交易中心有限公司、深圳前海金融资产交易所、深圳市前海融资租赁金融交易中心有限公司、深圳文化产权交易所有限公司、深圳亚太租赁资产交易中心有限公司、天津金融资产交易所有限责任公司、无锡金融资产交易中心有限公司、西藏产权交易中心有限责任公司、央地协同金融资产交易中心有限公司、银川产权交易中心有限公司、浙江南湖金融资产交易中心有限公司、中民国控辽宁金融资产交易有限公司等15家金交所被点名。
风险提示指出，为保护投资者合法权益，增强投资者风险防范意识，维护金融安全和社会稳定，现提示社会公众，要树立正确的投资理念，提高风险防范意识和风险识别能力，高度警惕“保本保息”“保本高收益”“低投入高收益”“高返利投资”等诱导宣传和金融欺诈，谨慎识别代销产品所披露的产品备案机构合规性、底层资产及用款项目真实性、产品期限和产品收益率等相关信息，自觉抵制高利诱惑与各类违法违规金融活动。凡发现涉嫌非法集资等违法违规金融活动，请及时向当地公安机关和金融监督管理部门举报。
此外，2021年末，辽宁省地方金融监督管理局公告明确取消辽宁北方金融资产交易中心有限公司金融资产类交易场所业务资质，不再从事金融资产类交易场所相关业务。
据了解，2021年12月17日，证监会清理整顿各类交易场所部际联席会议(以下简称联席会议)办公室发文称，要求内有金融资产类交易场所(以下简称金交所)的省级政府办公厅，立即组织省级地方金融监管局商人民银行、银保监会、证监会派出机构开展对辖内金交所的现场检查工作。联席会议指出，金交所应当恪守合规性、区域性、非涉众的原则；不得为发行销售非标债务融资产品提供服务和便利，严控新增、持续压降各类非标融资主体的融资业务；禁止金交所为房地产企业(项目)、城投公司等国家限制或有特定规范要求的企业融资；严格落实不得直接或间接向个人销售产品、不得跨省异地展业的底线要求；不得新设金交所，辖内已有多家金交所的，根据“一省至多一家”原则推进整合工作。联席会议表示，经过一年多整治，金交所数量减少三分之一以上，非标融资规模和涉及投资者人数大幅下降，金交所无序扩张和野蛮生长势头得到遏制，风险明显收敛。
同时，联席会议通知中明确指出，各省(市)不得新设金交所，辖内已有多家金交所的，根据“一省至多一家”原则推进整合工作。同时，要求辖内场所数量多于一家的，要尽快按要求完成撤并整合任务。此外，金交所风险与其他领域风险复合交织，风险处置工作要与互联网金融风险专项整治、防范处置非法集资等工作机制顺畅衔接，强化合力。
据中国网财经此前报道，截至2021年末，仅有北京、重庆、湖北、黑龙江、河南、海南、湖南、江西、河北、宁夏、广西等省级行政区拥有1家地方金交所或金融资产交易中心。另据中国经营报去年末统计，全国范围内仍处于存续状态的地方金交所共13家，金交中心约45家。除去已更名或被注销的，各省市拥有的金交所或金交中心数量分别为山东7家、江苏6家、贵州6家、广东5家、辽宁5家、浙江3家等。
期货那些事儿之“我国期货市场30年发展整顿及影响” - 知乎
期货那些事儿之“我国期货市场30年发展整顿及影响” - 知乎首发于期货那些事儿切换模式写文章登录/注册期货那些事儿之“我国期货市场30年发展整顿及影响”不暴躁的Mr.于期权交易员关于期货市场的清理整顿及其影响在各级政府推动支持下，在很多人认为条件并不很具备的情况下，在市场没有完全放开的价格双轨制条件下，一哄而起办交易所的问题很快暴露出来，引发了国家对期货市场的两次清理整顿。鉴于当时对期货市场的认识，清理整顿没有采取疏导的办法，而是采取了关品种、关市场、停业务、减数量、赶机构、将产业企业和金融机构赶出期货市场等一系列过于严厉的措施，并将清理整顿时期的成果以《期货交易管理暂行条例》巩固下来。清理整顿起到了规范净化市场的作用，使期货市场得以继续生存，但也留下了后遗症，赶走了企业和金融机构，弱化了期货市场同现货市场、同金融的联系，只留下了中小散户，强化了期货市场散户化特征，加大了期货市场管理和交易成本，这些做法带来的后遗症至今深刻影响着我国期货市场。（一）清理整顿期货市场必要性改革春风掀起兴办交易所热潮。据统计，1993年初，全国期货交易所仅十来家，经国家各部门和各级政府批准的商品交易所于1993年12月31日以前开业的有38家，有会员2337家，各地批准成立的期货经纪公司达300余家，期货兼营机构2000多个（中国证监会期货部、中国期货业协会编著，《中国期货市场发展研究报告》，中国财政经济出版社，2004年4月）。对于期货市场出现这样一哄而起现象的原因和后果，中国证监会原副主席姜洋指出，在邓小平同志“南方谈话”的激励下，全国上下奔放着一股改革开放的热情。国内一些不具备条件的城市，也模仿郑州、深圳、上海等先期试点期货交易的城市，掀起了大办期货交易所的热潮。在不到两年的时间里，全国办起50多个期货交易所。各地一哄而起办期货市场，出问题是必然的。过度投机严重，市场操纵频发，欺诈乱象丛生，风险事件不断，冲击了实体经济的运行，引起了一系列的经济纠纷和社会问题，引发了社会诘问（姜洋，《发现价格：期货和金融衍生品》，中信出版社，2018年9月）。清理整顿期货市场必要性。1993年11月，党的十四届三中全会在《中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》中提出要“严格规范少数商品期货市场试点”，说明对期货市场要严格规范，试点期货市场要限于少数。1994年1月，石雨在人民日报发表《必须严格规范期货市场》，指出严格规范我国期货市场的必要性，期货交易所过多过滥，极不规范。目前我国的期货交易所的总数已经超过了世界上的任何一个国家，问题还在于，政企不分严重存在，行政权力渗入期货交易，期货交易所重复设置，有的期货市场有名无实，有场无市；期货经纪公司发展迅速，缺乏必要的管理和监督，大量非法的地下期货经纪公司四处行骗，活动猖獗。一些期货公司未经批准，擅自经营外盘期货。客户的权益完全不能得到保护，已发生了多起期货交易诈骗案；期货市场被少数人利用，成为化公为私、侵吞国有资产的场所。有些企事业单位和政府机关开办期货公司或参与期货交易，是为了以“合法”的创收渠道给本单位建立小金库；不规范期货市场的泛滥，已经成为扰乱金融市场和外汇市场的一个根源。许多国际期货交易，不是违法套汇，就是私下对冲。严格规范期货市场，必须从总体上形成市场价格形成机制，必须以一个健全的现货市场为基础；必须有足够数量的、产权关系明确的市场参与主体；期货市场的建立，必须在全国期货交易监管机构的统一规划、统一领导下有步骤地进行（石雨，《必须严格规范期货市场》，人民日报，1994年1月28日）。（二）期货市场两次清理整顿期货市场第一次清理整顿。1993年11月，国务院发布国发［1993］77号文《关于坚决制止期货市场盲目发展的通知》，明确了我国期货市场仍处于试点阶段，确立了在期货市场试点工作中必须坚持“规范起步，加强立法，一切经过试验和严格控制”的原则，开启了期货市场第一次清理整顿。1994年5月，国务院办公厅发布国办发［1994］69号文《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知》，实施了一系列规范整顿的措施，确定试点交易所的数量为15家；严格限定期货交易的范围，停止了境外期货；清理期货经纪机构；从严控制国有企业、事业单位参与期货交易；压缩期货交易品种，暂停国债期货交易，试点商品期货品种定为35个。1996年2月，国务院发布国发［1996］10号文《批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知》，规定国有企事业单位只能从事有关品种套期保值交易，不得进行投机交易，从事套期保值交易应当向期货交易所或期货经纪机构出具主管部门或者董事会的批准文件；各类金融机构一律不得从事商品期货的自营和代理业务，任何金融机构不得出具期货交易资金保函，严禁用银行贷款或拆入资金进行期货交易，防止信贷资金流入期货市场；期货公司一律不得从事期货自营业务。从清理整顿后的期货市场情况看，这次清理整顿对国有企业、金融机构、期货公司的“四个不得、一个严禁”规定，成为我国期货市场主体缺失，期货市场同现货市场、同金融联系弱化的起因。1995年6月13日，李鹏总理听取中国证监会汇报“九五”计划和二〇一〇年远景目标规划时的谈话，在第七部分讲到期货市场近期不能大发展的原因，“我国期货市场这几年发展也很快，1993年全国期货成交额7000亿元，1994年就增加到6万亿元。现在看，期货市场的问题更多一些。最突出的是投机过度，期货价格炒的过高，并且对现货市场产生了连带影响。比如，棕榈油价格本来应该低于菜籽油，但是在期货市场上却高出很多。国家花外汇从国外进口食用油，是为了平抑市场价格，有些炒家在期货市场炒来炒去，牟取暴利，还把价格炒上去了。现在玉米价格这么高，和期货市场炒来炒去有关。如果没有人炒，国家抛一部分玉米，价格就下来了。在市场还不规范的条件下，一些紧俏商品一炒起来价格就没有边儿，国家的宏观调控也难以发挥作用。近期，对玉米、棕榈油的期货市场要下决心关掉。粮食的三大品种—小麦、稻米、玉米都不能进期货市场。小麦、稻米是口粮。玉米主要是饲料，直接影响肉类价格。其他关系国计民生的商品也不能进期货市场，只留几个小品种继续试验。关了这些商品的期货市场，可能不少人有意见，也会影响一些期货公司的生意。但这对大多数人有利，对国家有利。在市场经济国家中，期货市场是稳定价格、减少风险、保护生产者和消费者的重要手段。随着社会主义市场经济体制的建立，我们也要发展期货市场。但近期不能大发展。什么原因？首先，期货市场是市场经济体系高度发展的产物，特别是金融期货，在西方市场经济国家中也具有难以控制的投机性，其内在规律还没有完全把握。改革开放以来，我国市场体系有了较大的发展，但还很不完善，一些重要的商品还存在双轨价格，资金事实上也存在双轨价格。各种要素市场还有待于进一步发展。期货市场的规章制度还不健全，或者法制观念薄弱，有章不循。因此，在中国大规模发展期货市场的条件还不具备。其次，西方市场经济国家中，多数商品处于供大于求的格局。近年来我国商品供求关系虽然有了很大的改变，但一些重要商品的短缺状况没有根本扭转，相当一部分商品处于紧平衡状况。在人口多、资源少、商品短缺的情况下，如何发展期货市场还值得认真探索，否则让这些商品进入期货市场，会产生过度投机，扭曲价格。再次，国有企业还缺乏必要的约束机制，国有企业参与期货市场的交易资金量大，投机性也大。亏了是国家的，赚了是企业小金库和个人的。由于这些原因，我国期货市场要继续试验，但不能大发展。试验要局限在小品种，关系国计民生的大宗商品不能进入期货市场。金融期货投机性更大，已开办的国债期货市场已经出了不少乱子，现在不要搞，都停下来，过一段时间，视情况再决定。”（李鹏，《探索社会主义市场经济体制下证券市场的发展规律--李鹏总理听取中国证监会汇报“九五”计划和二〇一〇年远景目标规划时的谈话》，《李鹏论宏观经济（下册）》，中国电力出版社、中央文献出版社，2012年6月）。期货市场第二次清理整顿。1998年8月，国务院发布［1998］27号文《关于进一步整顿和规范期货市场的通知》，明确“继续试点，加强监管，依法规范，防范风险”的原则，开始了第二次清理整顿。这次清理整顿要求，只在上海、郑州和大连保留三家期货交易所，将期货交易所划归中国证监会实行集中统一管理；期货品种从35个减少至12个，各交易所品种不再重复设置，其中除铜、铝和大豆保持5%的保证金外，其余品种保证金提高到10%；期货公司注册资本金提高到3000万元，数量从300多家减少到180多家；取消2000多家期货兼营机构；严格控制境外期货交易；加快法制建设，加强监管，抓紧起草期货交易管理条例，规范和统一期货市场的交易、结算、交割制度，严禁金融机构、事业单位和党政机关参与期货交易，严禁国有企业违规从事期货交易，严禁信贷资金、财政资金以任何形式流入期货市场，金融机构不得为期货交易提供融资和担保。这次清理整顿对国有企业、金融机构的“三个严禁、一个不得”规定，加剧了期货市场同现货、同金融联系的弱化，强化了中小散户成为期货市场主要的市场参与者。（三）期货市场清理整顿成果法规化期货交易管理暂行条例及相关法规规则实施。1999年6月2日，国务院第267号令发布《期货交易管理暂行条例》（以下简称暂行条例），并于1999年9月1日实施，暂行条例将清理整顿时期的国家相关文件精神以法规的形式巩固下来。中国证监会发布四个配套管理办法，即《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》、《期货从业人员管理办法》，也与暂行条例同时实施。一个暂行条例和四个管理办法构成了我国期货市场试点的基本法规体系。1999年底前，三家期货交易所先后召开会员大会，通过了新的交易所章程和交易规则；2000年5月，三家交易所统一实行了新制定的规则体系，包括交易所《章程》、《交易规则》、《交易细则》等9个细则。2000年12月29日，中国期货业协会成立。从此，期货行业走上了法制化的规范发展道路，开启了依法治市的新征程。作为行业期货专家，我有幸参与了暂行条例和相关配套法规规则的制定，记得有次讨论到交易所保证期货合约履行问题时，对指定交割仓库对应仓单货物的安全责任问题，争论很激烈。我认为，实物交割是期货交易的最后一个环节，保证实物交割环节的安全顺利进行，是保证期货合约履行的不可分割的重要组成部分，因此，对仓单货物安全必须明确交易所的责任。这既是理论问题，也是实践问题，过去海南某交易所曾经发生交割仓库挪用仓单货物事件，交易所让客户直接找仓库解决，客户状告仓库，结果赢了官司，拿不到赔偿，在今天法制化规范化的期货市场，客户合法权益必须得到保护，不能再发生这样的情况。最后大家达成共识，在交易规则中予以明确交易所对交割仓库仓单对应货物的连带责任。随着市场环境的变化，期货品种的增加，国际化的推进，仓单货物安全责任这个问题的解决也需要从新的角度去思考和改进。（四）清理整顿对期货市场的影响清理整顿后期货市场的“一个净化”及后遗症。经过两次长达7年的清理整顿，对乱象丛生、盲目发展的期货市场施以“猛药”，通过一刀切的“铁腕治理”，规范和净化了期货市场，达到了“一个净化”的效果，使随时有可能被关闭的期货市场得以生存下来，这是清理整顿的根本性成果。在清理整顿那些年召开全国监管工作会议时，证监会主席的工作报告中以期货市场交易量下降了多少，成交额减少了多少，作为监管期货市场的工作成绩。但下“猛药”必有副作用，也会有后遗症，水至清则无鱼。对于清理整顿的后遗症，常清先生指出，“这次整顿留下的后遗症将长远影响着期货市场的发展，这是人们单从表面上看不到的，期货交易所从此成了行政的附属物，自我创新发展的动力不足，行政性的限制性条款，使机构投资者从市场里消失，只剩下了一些小散户，国有企业和一些民营企业认为参与期货交易是违规的，是一件不务正业的事情，所以许多加工企业不参与套期保值。”（常清著，《资本市场热点问题探讨》，机械工业出版社，2008年8月）。期货市场主体从相对健全到结构严重失衡。2002年春天，中国期货业协会新成立了研究发展委员会，第一项工作就是为了推进后清理整顿时代期货市场发展，开展对我国期货市场的发展历程、存在问题以及未来发展进行梳理和研究工作。我作为研究发展委员会首任主任，和中国国际期货公司副总裁党剑先生在北京阜成门外的国宾酒店咖啡厅，策划了研究报告的最初提纲和研究计划。后来，经过证监会期货部、交易所、期货协会和很多行业专家的共同努力，在2004年，形成中国证监会期货部和中国期货业协会编写的研究报告。对于我国期货市场参与主体存在的问题，该报告指出：第一，我国期货市场不是由现货商根据自身发展需要自发组织起来的，现货市场的不发达使得期货市场在合约质量标准和交割环节存在一定成本，现货商直接进入期货市场特别是农产品期货市场进行套期保值还不够广泛；第二，主体结构单一，业务单一，规模不大，实体不强。期货公司作为市场主体只能开展经纪业务，不能做自营业务，国有现货相关企业只能参与保值交易，并且由于很多国有企业尚未真正建立现代企业制度和法人治理结构，风险管理意识不强，决策机制不畅，参与保值交易也不够积极；第三，主体结构不合理。金融机构不能参与期货交易，各类基金不能进入期货市场，并且还没有期货投资基金，而据有关资料显示，美国NYMEX原油期货市场年度成交量中，生产者占30%，贸易商和加工者占30%，金融机构和基金等机构投资者占40%。期货市场主体的发育状况和结构、参与度和多元化水平在一定程度上决定着期货市场的发展程度和层次（中国证监会期货部、中国期货业协会编著，《中国期货市场发展研究报告》，中国财政经济出版社，2004年4月）。期货市场呈现同现货、同金融联系的“两个弱化”和中小散户为主的“一个强化”。清理整顿的后遗症，在期货市场主体结构上从相对健全到严重失衡的变化，导致现货企业特别是国有企业限制性参与，金融机构不能参与，期货公司不能自营，剩下了散户，这样的结果就使期货市场弱化了同现货的联系，弱化了同金融的联系，强化了散户的地位和作用，即期货市场出现了同现货、同金融联系的“两个弱化”，以中小散户为主的“一个强化”现象。对于市场主体缺位问题，上述报告分析，“在我国期货市场建立初期，市场主体还是比较健全的，虽然结构不是很合理，如现货相关行业参与不够广泛，但是国有企业、金融机构，如证券公司、信托公司等都能够自由参与期货交易，促进了市场发展。但是，这些机构在参与期货交易过程中，由于种种原因出现了许多问题，使得监管机构不得不将金融机构和大部分国有企业屏蔽在期货市场之外，导致了现在市场主体的部分缺位及主体结构的严重不合理，从而制约了期货市场的发展。”，对于期货市场同金融的联系问题，该报告指出，“从表面上看，期货市场赖以发展的资金来源问题由于政府禁止金融机构参股期货公司，禁止信贷资金介入期货交易等等限制而迟迟得不到解决；实质上，这种资金市场的种种限制和信贷制约的存在，造成金融体系的作用无法有效发挥，市场配置资源的基础性功能无法体现，既妨碍了中国期货市场的发展，又使期货交易制度无法有效地在金融领域内扩展。”（中国证监会期货部、中国期货业协会编著，《中国期货市场发展研究报告》，中国财政经济出版社，2004年4月）。清理整顿以来，国有企业参与期货市场始终面临很多的限制和顾虑。2009年2月3日，国务院国资委发布《关于进一步加强中央企业金融衍生业务监管的通知》（国资发评价［2009］19号文件），对央企参与金融衍生业务在管理制度、保值范围、审批程序、保值原则、业务流程、报告制度、责任追究、内控制度、防范风险等方面提出了明确、具体、详细的要求；2010年，国务院国资委发布《关于建立中央企业金融衍生业务临时监管机制的通知》（国资发评价［2010］187号文件）；2015年，国务院国资委发布《关于取消中央企业境外商品衍生业务核准事项的通知》（国资发评价［2015］42号文件）。地方国有企业对套期保值管理的意见也比较多，前些年主持一个郑商所和省级地方政府组织的期货市场服务区域经济发展座谈会，当地两家最大的能源企业首先提出的就是地方国资委对他们企业参与期货套期保值管得过严、干预过多问题。同样的问题也出现在其他地区，某省级粮油集团董事长讲，他们集团和省国资委同在一个办公楼，平时关系很好，但遇到集团申请参与期货套保时态度就变了，怎么也不肯批准，不想担责任。2020年1月13日，国务院国资委发布《关于切实加强金融衍生业务管理有关事项的通知》（国资发财评规［2020］8号文件），对原有制度主要进行了六个方面的修订，即落实主体监控责任，强化套期保值原则，实施分类监控，细化风险管控要求，严控操作关键节点，强化监督检查。值得注意的是，《通知》划出了七大“红线”，即以降低实货风险敞口为目的，与实货的品种、规模、方向、期限相匹配，不得开展任何形式的投机交易；交易品种应当与主业经营密切相关，不得超越规定的经营范围。持仓时间一般不得超过12个月或实货合同规定的时间，不得盲目从事长期业务或展期；商品类衍生业务年度保值规模不超过年度实货经营规模的90%，其中针对商品贸易开展的金融衍生业务年度保值规模不超过年度实货经营规模的80%。时点净持仓规模不得超过对应实货风险敞口。要实行品种分类管理，不同子企业、不同交易品种的规模指标不得相互借用、串用。套期保值对应关系的建立、调整和撤销应当符合生产经营的实际需要，避免频繁短线交易；货币类衍生业务的规模、期限等应当在资金需求合同范围内，原则上应当与资金需求合同一一对应；不得将绩效考核、薪酬激励与金融衍生业务单边盈亏简单挂钩，防止片面强调金融衍生业务单边盈利导致投机行为；资产负债率高于国资委管控线、连续3年经营亏损且资金紧张的子企业，不得开展金融衍生业务；严禁企业负责人直接操盘。规范本身是件好事，一刀切往往不是件好事，遵循市场规律，按市场化原则办事，往往事半功倍。此次国务院国资委新的通知，特别是通知中划出的“七大红线”，对促进国有企业提高风险管理能力和核心竞争力发挥怎样的作用，需要在实践中接受检验。对于期货市场散户化的后遗症，中国证监会原副主席姜洋指出，以散户为主的投资者结构，决定了我国期货市场投机性强的特点。由于期货市场上绝大多数是“交易活跃但稳定性差”的自然人投机者和“持仓量大、交易频率低”的套期保值者，缺乏一定体量、“交易、持仓频率较为均衡，能够提供稳定流动性”的机构投资者，出现了价格波动大、活跃合约不连续等各种“新兴加转轨”市场特有的现象，影响了市场效率，导致价格发现与套期保值功能发挥不充分（姜洋著，《发现价格：期货和金融衍生品》，中信出版社，2018年9月）。中国和美国对期货市场乱象采取的不同做法。从《商品期货交易及其监管历史》和《市场缔造者—芝加哥期货交易所150年》，我们可以梳理出美国治理期货市场的做法和监管变化。从1848年CBOT成立，美国对期货市场的监管管理变迁经历以下四个阶段，第一，从1848年至1859年的11年，为传统自律管理阶段。交易所以商会组织出现，不存在任何形式的监管机构；第二，从1859年至1922年的63年，为交易所自律管理和各州立法监管阶段。1859年，伊利诺伊州议会通过CBOT章程“大宪章”，赋予CBOT重要的自律权利，十九世纪70年代初期，伊利诺伊州颁布《仓库法》。在这个阶段，美国国会也在推动立法行动，从1880年至1920年，美国国会提议了200多项法案以规范期货和期权交易，1891年至92年有好几个法案试图禁止期货交易，1908年至09年，一共提交了25项旨在禁止期货交易的法案，都没有获得成功。1914年，美国国会颁布《棉花期货法》，该法案没有对棉花期货进行大范围的规范，但建立了联邦棉花质量等级标准和商业分级定价体系，其他的立法还包括《谷物质量等级法》和《仓储法》。1921年，第一部试图对期货交易进行联邦监管的立法就是《期货交易法》，但在1922年“希尔诉华莱士”（Hill v.Wallace）案中被最高法院裁决违宪，最高法院认为该法案对国会税收权利的运用违反了宪法。第三，1922年至1974年的52年，为联邦政府农业部监管阶段。1922年，美国国会通过《谷物期货法》，该法案要求建立一个由美国农业部长、商务部长、司法部长组成的委员会，农业部长为了执行《谷物期货法》的有关规定，在农业部内建立了谷物期货管理局，该法案采用了不少国会报告中的斥责性语言，如报告称发现谷物价格极易受投机行为和价格操纵行为的影响，这部分内容还被后来的立法延用，直到1982年期货交易所才说服国会，将这些内容从联邦立法中删除。1936年，美国国会通过《商品交易法》，美国国会成立了由农业部长、商务部长和司法部长组成的商品交易委员会，在美国农业部设立了商品交易管理局；第四，1974年至今，又过去了45年，为独立监管机构监管阶段。1974年，美国国会通过《商品期货交易委员会法》，建立一个独立的5名委员组成的商品期货交易委员会（CFTC），进入独立监管机构监管阶段（杰瑞﹒W．马卡姆著，大连商品交易所翻译组译，《商品期货交易及其监管历史》，中国财政经济出版社，2009年6月）。从美国芝加哥商业交易所（CME）的自律管理发展过程看，CME成立于1919年，在1969年梅拉梅德先生当选理事长后，也就是CME成立50年后，才建立了审计与调查部门，发起了立宪大会运动，组织了几十个委员会，几十个会员和律师对很多规则进行费力的审查和修订，以保证公平交易和防范市场操纵行为，这也是自1919年最初规则制定后的第一次全面重新制定。1970年6月，CME向每一位会员发放了一本新的规则，其中一个主要的特征是建立了商业行为委员会，使规则有了约束力。梅拉梅德先生这么做，主要考虑是当时联邦监管机构只有农业部下属的商品交易所局（CEA），两位领导，几位秘书，实际上就没有其他人了，预算微不足道，这和其权力也十分相配，但他知道这会改变，他认为“如果我们不希望政府来对我们的行动指手画脚或者按照洋葱丑闻那样的方式来掐死我们，那么我们必须证明我们可以自己管理自己”。从美国期货行业的自律监管历程看，到1982年，美国期货市场在四个城市里拥有11个期货交易所，400家经纪公司或所谓的期货佣金商（FCMS），5万5千名销售人员和资金管理员，他们负责管理客户的账户，5千7百名场内经纪，他们在交易所的交易场内执行指令，1千5百个人员和机构向公众出售交易建议服务，还有1千5百个商品基金。而在CFTC成立之后的几年里，经验匮乏，人员短缺，资金短缺，成了不能逾越的障碍，而期货行业却在大跨步地前进。1979年，CFTC获得整改批准。1981年，美国国会全体上下力图推行对期货交易全面征税，借此负担期货行业的监管费用，当时CFTC的地位还不够重要，得不到更多的联邦政府资金。大多数立法者仍然视期货行业为蛮荒的西部一样，麻烦的是这种看法还有一定的事实根据，曾经雨后春笋般地出现了许多新的佣金公司，它们哪个交易所的会员都不是，不受交易所的监管，监管它们的职责就落在了CFTC身上，而这个联邦机构没有必要的资金来对他们实施有效的管理，这些非会员公司的违约情况发生的频率高得令人咂舌，损害了期货行业形象，危及了它的未来发展。国会并不愿费心来区分谁是会员公司，谁又是非会员公司，一起违约事件就是一起违约事件，如此一来期货行业就成了罪魁祸首。由于害怕政府管制的日益增强，时任芝加哥商业交易所（CME）理事长的梅拉梅德先生找到了一个解决办法，依据CFTC法规的第三条，计划再成立一个联邦制监管机构，即一个自治性的组织—全国期货业协会（NFA），理论上，这样一个机构可以监管那些非交易所会员的经纪机构，从而使混乱的局面恢复秩序。1978年2月，梅拉梅德先生首次公开提出这样一个自治性组织的想法，经过他和行业志同道合者数年的游说活动，1981年9月，CFTC批准建立NFA，梅拉梅德先生担任筹建委员会主席，并在1982年8月NFA开始运行后，担任主席至1990年，NFA是现存的唯一一个注册的期货业协会（利奥梅拉梅德、鲍勃塔玛金著，杨柯、陈晗、张晓刚译，《利奥梅拉梅德：逃向期货》，百家出版社，2004年5月）。当然，NFA的自律监管并没有能够从根本上解决期货公司挪用客户保证金的问题，直到今天这样的事件仍然时有发生。作为中国期货业协会创始人之一的彭刚先生指出，“我国期货业协会的发展一定程度上借鉴了美国期货业协会的经验，但又有不同。美国期货业有两个协会，分别是美国期货业协会FIA（Futures Industry Aasociation）、全美期货业协会NFA（National Futures Association），这两个协会定位不一样。FIA基本上是民间团体，主要任务是促发展，从某种角度看，主要是帮着行业跟监管机构，去争取利益的。NFA从某种角度看，是政府支持的或是说政府在很多方面给予了它权力，所以它带有一定的监管职能。”，“应该说在2007年以前，中国期货业协会基本上是FIA的角色，2007年之后，我认为我们的期货业协会则更像是FIA和NFA的结合。它等于既有NFA的职责，又有FIA的职责。”（彭刚，《中国期货业协会创立发展亲历记—十六载风雨兼程，为期货无怨无悔》，李正强主编，《当代中国期货市场口述史》，中国金融出版社，2018年12月）。前面已经讲到NFA成立的情况，而另一个协会FIA的成立更早。1955年5月，美国期货业协会（Futures Industry Association，简称FIA）的前身--商品交易公司协会在纽约成立，在随后的7月会议中确定了协会的宗旨：与交易所一道，代表公众客户的利益，研究降低成本的方法，消除信誉谴责，通过教育的方式展开合作。FIA的影响力早已超出了美国国界，现在是一个国际性的期货协会组织，吸引了国内外期货市场的参与者，有200多个公司会员。在美国100多年治理期货市场乱象和立法监管进程中，有以下几个特点：一是市场问题很多，自1865年开展期货交易后，市场欺诈、投机炒作和操纵行为不断，各种事件频发，市场乱象丛生，性质很恶劣，并不比我们少；二是尽管如此，在长达63年的时间里，主要由交易所自律管理和各州立法监管，市场的问题交给市场解决，期间美国国会多少次试图禁止期货交易，但都没有成功；三是由美国农业部监管了52年，期货源于现货的自然发育，管现货的部门管期货，有利于体现期货服务现货；四是在国家层面，无论发生什么事件或情况，美国自始至终坚持通过期货立法、现货立法和司法，标本兼治，规范市场秩序，提升市场信用，解决市场问题。我国期货市场从筹建到现在只有30年的时间，从期货市场建立、到一哄而起，到清理整顿的时间很短，占到1/3，我们是在半市场化条件下的政府推动办市场，期货不是从现货自然发育，现货处在半市场化，没有经历中远期，政府推动直接探索期货，现货与期货没有很好融合在一起，这样的市场由来和状况也成为清理整顿做法上的特点，就期货治理期货，采取一刀切的措施治理半市场化条件下的期货市场乱象，通过关品种、关市场、停业务、减数量、赶机构等严厉措施，大刀阔斧，干净利落，期货市场的监管从短暂由有关部门和地方政府监管，很快实行由中国证监会的集中统一监管。清理整顿后的期货市场呈现“一个净化、两个弱化、一个强化”的特征，这些特征至今深刻影响着我国期货市场的运行质量和功能作用的发挥。我们知道历史不可能重来，但以史为鉴，可以面向未来。从我国期货市场的清理整顿及其后遗症来看，假设当时对市场经济规律和期货市场的认识再到位一些，不把期货当成“欺祸”，多一些对市场的敬畏和按市场规律办事的理性与包容，多一些兼顾眼前风险和长远利益的标本兼治的措施与办法，面对疯狂的市场乱象，不是采取简单地将企业和金融机构驱赶出期货市场等做法，而是通过加强法律法规建设规范市场，通过建立投资者适当性制度等措施将企业和金融机构留在市场，期货市场的“两个弱化”和“一个强化”可能会是完全不同的结局和景象。期货市场发展离不开现货市场基础。因为我们的期货市场不是从现货市场自然发育而来，而是在半市场化条件下由政府推动而成，因此我们的期货市场从一开始现货市场的基础就较弱，特别是经历清理整顿弱化了期货同现货、同金融的联系后，这个问题更加突出，至今影响着期货市场。对期货交易的现货市场基础的重要性问题，著名期货专家陶琲先生指出，“期货交易是现货交易方式的延伸和发展。交易方式的变化，其表象是一种市场组织制度的变革，但其内在变革的动因，却是交易发展的需要。无论交易方式如何变化，市场交易组织制度怎样变革，现货永远是其变化的依据，现货市场的发达程度永远是市场组织形式变革的基础。期货交易的现货市场基础问题，就成为关系到期货市场产生、生存、发展的一个基础性问题。”编辑于 2022-03-21 14:57期货股指期货期货交易赞同 4添加评论分享喜欢收藏申请转载文章被以下专栏收录期货那些事儿重大的的期货历史事件，供我们从中借鉴与
清理整顿各类交易场所政策问答_深圳监管局
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索 引 号
bm56000001/2021-00300609
分 类
综合政务;风险提示
发布机构
深圳局
发文日期
1461520380000
名 称
清理整顿各类交易场所政策问答
文 号
主 题 词
清理整顿各类交易场所政策问答
一、在参与地方各类交易场所交易之前，投资者需要了解哪些政策法规，主要的禁止性规定有哪些？
答：投资者在参与地方各类交易场所交易之前，建议对国家关于交易场所的法律法规、政策性文件能有必要的了解。这些法律法规及政策文件主要包括《证券法》、《期货交易管理条例》（国务院令489号）、《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）、《商品现货市场交易特别规定（试行）》（商务部令〔2013〕3号）。此外，还有人民银行等国家部委发布的相关政策性文件，具体可以查询国家相关主管单位的官方网站。
其中，国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件针对地方各类交易场所作出了“六不得”禁止性规定，具体为：
(一)不得将任何权益拆分为均等份额公开发行。任何交易场所利用其服务与设施，将权益拆分为均等份额后发售给投资者，即属于“均等份额公开发行”。股份公司股份公开发行适用公司法、证券法相关规定。
(二)不得采取集中交易方式进行交易。“集中交易方式”包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但协议转让、依法进行的拍卖不在此列。
(三)不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易。“标准化交易单位”是指将股权以外的其他权益设定最小交易单位，并以最小交易单位或其整数倍进行交易。“持续挂牌交易”是指在买入5个交易日内挂牌卖出同一交易品种或在卖出后5个交易日内挂牌买入同一交易品种。
(四）权益持有人累计不得超过200人。除法律、行政法规另有规定外，任何权益在其存续期间，无论在发行还是转让环节，其实际持有人累计不得超过200人，以信托、委托代理等方式代持的，按实际持有人数计算。
(五)不得以集中交易方式进行标准化合约交易。“标准化合约”包括两种情形:一种是由交易场所统一制定，除价格外其他条款固定，规定在将来某一时间和地点交割一定数量标的物的合约;另一种是由交易场所统一制定，规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的合约。
(六)未经国务院相关金融管理部门批准，不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品父易。
二、国家发改委推进的“碳交易”是否需要遵守清理整顿政策？
答：目前，国家发改委等有关部委正在北京、上海、深圳等地推进开展碳排放权交易试点。碳排放权交易应符合国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件规定，不得将权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人；不得以集中交易方式进行标准化合约交易。
三、一些电子商务公司开展大宗商品、贵金属等产品的交易业务，是否需要符合清理整顿的相关政策？
答：目前，一些电子商务公司等机构虽名称不含“交易所”、“交易中心”、“交易市场”等交易字样，但在实际运营中进行标准化合约的违规交易。这些机构都应当遵守国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件等清理整顿政策的相关规定。针对一段时期部分公司以电子商务名义，采取集中交易方式进行标准化合约交易的情况，中国证监会、国家发展改革委、工业和信息化部、商务部、国家工商总局、中国银监会六部委于2013年12月联合发布《关于禁止以电子商务名义开展标准化合约交易活动的通知》（证监发〔2013〕74号），对此类违规行为进一步重申有关要求。
四、网上商城组织交易业务，是否需要遵守清理整顿的相关政策？
答：淘宝、京东等网上商城组织的交易活动，属于实体商品的一种销售行为，需要遵守《合同法》等相关法律法规以及商品流通领域的政策文件。但如果一些交易场所通过网上商城开展业务，则应当遵守国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件等清理整顿政策的相关规定，不得以集中交易方式进行标准化合约交易。
五、清理整顿各类交易场所部际联席会议的工作职责是什么？中国证监会在其中的职责又是什么？
答：根据国发〔2011〕38号文件和《国务院关于同意建立清理整顿各类交易场所部际联席会议制度的批复》（国函〔2012〕3号）的规定，清理整顿各类交易场所部际联席会议（以下简称“联席会议”）由中国证监会和其他20多个部委共同组成，其主要职责是统筹协调有关部门和省级人民政府开展各类交易场所清理整顿工作，督导建立对交易场所和交易产品的规范管理制度。联席会议不代替国务院有关部门和省级人民政府的监管职责。督导是联席会议推动各省级人民政府开展清理整顿工作的方式之一，是一个持续不断的工作过程，主要是统筹协调各省级人民政府对清理整顿工作的整体部署安排，提供相关政策解释和指导，要求各地加强监管制度建设、建立长效管理机制等。
联席会议日常办事机构设在证监会,承担日常工作，落实联席会议的有关决定。
六、各类交易场所在设立环节有什么准入程序？日常运营由谁监管？
答：根据国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件的规定，省级人民政府应按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，审慎批准设立各类交易场所。凡新设使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或者国务院金融管理部门批准的外，必须报经省级人民政府批准，省级人民政府批准前，应征求清理整顿各类交易场所部际联席会议的意见。
国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件规定，除经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所外，其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责日常监管、违规处理和风险处置。各省级人民政府要制定本地区各类交易场所监管制度，明确各类交易场所的监管机构和职能，加强日常监管，建立长效机制。
七、中国证监会负责监管的交易场所有哪些？
答：根据《证券法》、《期货交易管理条例》等法律法规的规定，中国证监会负责监管的交易场所包括证券交易所和期货交易所，具体包括上海证券交易所、深圳证券交易所；上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所；此外，根据国务院相关文件规定，证监会还负责监管全国中小企业股份转让系统有限责任公司。
八、可以开展黄金交易的场所有哪些？这些场所由谁管理？
答：根据《中国人民银行 公安部 工商总局 银监会 证监会关于加强黄金交易所或从事黄金交易平台管理的通知》的规定，上海黄金交易所和上海期货交易所是经国务院批准或同意开展黄金交易的交易所。其中上海黄金交易所由人民银行负责监管，上海期货交易所由中国证监会负责监管。
九、怎么理解“单向竞价”，有哪些表现？
答：根据《商品现货市场交易特别规定（试行)》第九条规定，单向竞价交易，是指一个买方（卖方）向市场提出申请，市场预先公告交易对象，多个卖方（买方）按照规定加价或者减价，在约定交易时间内达成一致并成交的交易方式。我们平时所称的拍卖、拍买都属于单向竞价。
十、有家公司称他们是国家政策扶持企业，可以做艺术品份额化交易，保证资金安全，收益可观，这种交易方式是否合规？有什么风险？
答：这家公司的这种交易方式是不符合清理整顿政策的，根据国办发〔2012〕37号文件规定，任何交易场所利用其服务与设施，将权益拆分为均等份额后发售给投资者，即属于“均等份额公开发行”，都是违反清理整顿政策的。文化艺术品份额化交易不仅违反国家政策，同时还经常伴随着价格操纵、规则随意变动等违规行为，同时对艺术品真伪、价值等缺乏权威认定，导致价格虚高、暴涨暴跌，可能严重损害投资者权益，蕴藏较大的风险。
十一、地方产权交易场所采用“电子竞价”方式开展国资交易，是否符合清理整顿政策？
答：电子竞价是指电子化的竞价方式，根据国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件，以及国资委《企业国有产权交易操作规则》（国资发产权[2009]120号）的相关规定，交易场所可以通过电子化的竞价方式开展买方单向竞价，这种单向的电子竞价方式，符合国家政策。但根据国务院文件规定，不得通过电子平台开展买卖双向竞价，包括不得开展集合竞价、连续竞价、电子撮合等。
十二、一些交易场所开展保证金交易，普通消费者投入极少量本金，就能通过拆借，用更多钱“借钱交易”，这种高杠杆的交易方式有什么风险？
答：保证金交易是一些交易场所常用的一种交易机制，具有杠杆作用，如果保证金比例过低，杠杆可能很高，可以实现用较小的金额实现较大的收益，但收益和风险都是成正比的，收益高也同时意味着风险大。普通投资者如果不了解杠杆交易的风险，盲目将全部身家开展高杠杆交易，可能出现本金亏光的情况，导致投资者“血本无归”，甚至面临超过本金的亏损。
十三、目前一些文化类交易场所开展邮币卡交易业务，采取连续竞价交易方式，大量自然人投资者参与，这种交易方式是否合规？有什么风险？
答：一些文化类交易场所开展邮币卡交易，采用连续竞价等集中交易方式，是违反国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件规定的。这些交易场所吸引大量自然人投资者参与，甚至通过恶意炒作、操纵市场等违规行为获取不正当收益，严重损害投资者的合法权益。一旦这些交易出现崩盘现象，可能导致投资者血本无归，风险很大。
十四、一些交易场所开展分散式柜台交易，并号称是参照国际市场的价格来组织交易的，交易场所的会员单位在国际价格的基础上报出买入卖出价，投资者当天可以买入后卖出，或卖出后买入，是否合法？有什么风险？
答：目前一些交易场所以白银为主要交易对象，不通过自身交易形成价格，而是将彭博、路透等机构发布的境外实时价格换算为人民币价格，由会员单位在此基础上加减一定点差提供买卖报价，与个人为主的客户进行T+0连续交易。这些交易均为高杠杆交易，大都以反向对冲方式了结，基本无实物交割。其交易模式为“分散式柜台交易”，即交易场所发展会员、会员又发展代理商和居间商，层层招揽客户，会员与客户对赌。这些交易场所名为现货交易场所，实为投机炒作平台，对实体经济没有积极作用，还因个人客户亏损累累而引发大量投诉与纠纷，影响社会和谐稳定。
从性质上看，“分散式柜台交易”属于国发〔2011〕38号文件禁止的做市商交易方式，且T+0交易方式违反了“任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于 5个交易日”的规定。参与这类交易场所交易风险极大，一是“分散式柜台交易”方式使得经纪商会员和投资者之间存在严重的利益冲突，出于经济利益的诱惑，侵害投资者权益的情况时有发生；二是这类交易场所一般通过交易规则限制投资者提取实物，鼓励投资者频繁交易，造成价格剧烈波动，给投资者造成亏损风险的同时还使其承担高额的手续费负担。因此，投资者应当远离这类违规交易。
十五、投资者怀疑交易场所或其分支机构存在开展类期货交易、操纵市场价格、挪用窃取交易保证金、限制客户出入金、与客户“对赌”等违规问题，应当到哪里投诉举报？
答：国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件规定，除经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所外，其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责日常监管、违规处理和风险处置。如果投资者怀疑交易场所或其分支机构存在违法违规问题，可以向交易场所或其分支机构注册地省级人民政府反映问题，如果认为其行为构成犯罪，可携相关证据材料向公安机关报案。
十六、投资者认为交易场所的会员、代理商侵害自己权利的，应当向哪些单位投诉维权？
答：投资者认为交易场所的会员、代理商侵害自己权利的,按照属地管理原则，可向会员、代理商注册地省级人民政府投诉维权。
实践中，对交易场所会员、代理商的相关投诉，常常和交易场所本身的交易机制、交易规则、交易业务等密不可分，为进一步查明交易场所是否违法，更好地维护投资者的合法权利，投资者也可向交易场所注册地省级人民政府投诉维权。当然如果针对会员、代理商的投诉和交易场所以及交易业务没有关联，可以根据问题类型选择投诉维权机关。
如果投资者认为会员、代理商的行为构成犯罪，可携相关证据材料向公安机关报案。
十七、投资者能否向中国证监会或其派出机构申请认定有关交易场所是否开展了非法期货交易？
答：关于违法证券期货交易活动性质认定的问题，国务院文件有明确规定。国发〔2011〕38号文件规定，地方交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责日常监管、违规处理和风险处置。国函〔2012〕3号文件规定，省级人民政府、公安机关和司法机关对交易场所涉嫌从事违法证券期货交易活动的性质认定存疑的，可提交联席会议认定，由中国证监会在征求相关单位意见的基础上依法出具认定意见。。
为贯彻落实国务院文件的规定，明确中国证监会内部职责分工和工作要求，保证出具性质认定意见的工作质量，支持有权机关依法查处违法证券期货活动，中国证监会于2013年底向各派出机构印发了《关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》（证监办发〔2013〕111号）。
中国证监会出具性质认定意见，本质上是应有权机关的请求，对其查处违法证券期货活动提供的专业支持。中国证监会出具的意见，仅供有权机关参考，不能代替其依法作出的认定结论。一项交易活动是否违法，须由有权机关在调查核实的基础上，依法作出判断。
如果投资者认为某项交易活动构成非法期货交易，应向有权机关提出，请其调查处理，这样才有利于依法有效地解决问题。
十八、一些交易场所宣传自己是省政府批准设立，经联席会议验收通过，能否说明这些交易场所更加可靠，我可以参与吗？
答：国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件规定，各省级人民政府按照属地管理原则，对本地区各类交易场所进行集中清理整顿，并负责对整改规范情况进行检查验收。联席会议负责统筹协调各省（区、市）的清理整顿工作，不负责对具体交易场所进行清理整顿和检查验收。
判断交易场所的交易是否可靠，从根本上取决于交易活动、交易规则是否守法合规、监管是否完备、风险是否可控，并非取决于审批机关。而且，经过省级人民政府的集中清理整顿且验收通过，只能说明基于当时的情况来看，该交易场所是依法合规的，后续仍需由省级人民政府做好日常监管工作。实践中，确有一些交易场所在通过清理整顿验收后“死灰复燃”，从事违规交易活动。投资者选择交易场所开展交易，应当认真了解交易品种、交易规则、监管情况、风险大小，合理评估自身风险承受能力，审慎选择交易场所参与相关交易活动。
十九、投资者投资相关交易产品，应该从哪些方面注意保护自己的资金安全？
答：投资者投资相关交易产品，资金安全是首先要考虑的，要保护自身的资金安全，一是要选择有权的政府机关依法批准设立的交易场所开展交易，不要到无任何部门批准设立的“黑平台”、“黑中介”参与交易；二是要认真查看交易场所的交易规则、交易方式是否符合国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件的规定，尤其是关注其是否采取了国家禁止的集中竞价、做市商等交易方式；三要关注资金的存管保管制度，一般来说由正规的清算机构实行统一清算的交易场所，资金安全不经过交易场所，资金相对安全，如果没有集中清算，至少保证资金的银行第三方存管监管制度（需要说明的是如果仅仅是资金保存在银行，并不足以保证资金安全），如果没有资金的第三方存管监管制度，直接由交易场所的经纪会员或者交易场所保存交易资金，投资者就应当对资金安全保持合理的怀疑；四是投资者需要安全保存自己的交易、资金账户的密码，不要把密码交给所谓的投资顾问、理财顾问保管，避免出现资金被窃取的现象发生，确保自身的资金安全；五是关注交易账户的资金情况，发现资金被骗取或者盗取的，要立即向公安机关和交易场所监管机关报案或者投诉。
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专题起因：国务院要求整顿交易所 | 上线时间：11月24日 | 制作人：思泉
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天津市政府同意天津贵金属交易所正式运营
http://i1.sinaimg.cn/cj/2012/0208/S44992T1328697060367.jpg
国务院关于清理整顿各类交易场的决定
http://i0.sinaimg.cn/cj/pc/2011-11-25/32/U2172P31T32D85018F1538DT20111125165113.jpg
专题摘要：11月18日，国务院要求由证监会牵头，建立联席会议机制，清理整顿包括从事产权交易、文化艺术品交易、大宗商品中的远期交易等内容的交易所。[滚动][评论][微博热议]
天津市政府同意天贵所正式运营
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CCBOT，上海大宗农产品电子商务有限公司，这家英文名与美国期货发源地芝加哥期货交易所(CBOT)惊人相似的中远期农产品电子交易市场，如今正深陷普洱茶6月合约(PC06)交割所引发的危机。
文交所乱象
7月7日，天津文交所发布特殊处理警示公告，对累计五个交易日收盘价均达到日价格跌幅限制的黄河咆哮(20001)、燕塞秋(20002)进行特殊处理。这是天津文交所对艺术品份额进行的首次特殊处理。
发文整顿三部曲
11月11日国务院发布38号文
国务院正式发布《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(称为“38号文”)，除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。
国务院12月21日修改《条例》
国务院12月21日就《期货交易管理条例》（以下简称《条例》）的修改发布征求意见稿，对期货交易的界定更为明确，业内人士认为，条例的修改完善为国内清理整顿各种交易场所扫清了制度上的障碍，有助于期货市场的健康发展和国内良好市场生态的形成。
27日五部委通知清理黄金交易
央行、公安部、工商总局、银监会和证监会五部委联合发布《关于加强黄金交易所或从事黄金交易平台管理的通知》，除上海金交所和上期所外，任何地方机构个人均不得设立黄金交易所或中心。正在筹建的，一律终止相关活动；已经业，立即停止新业务。
业内点评
胡俞越：【清理整顿各类交易所先要摸清家底】规范整顿各类交易所已有数年，结果是越整顿越多，现在全国到底有多少家交易所，商务部说不清，证监会说不清，地方政府也说不清，有说300家、500家，也有说800家，连村办交易所都出现了，都自称是定价中心，800个定价中心那不是笑话吗。所以清理整顿先要摸清家底。@新浪财经: 【国务院：清理整顿各类交易场所】针对目前各种类型交易场所设立和交易活动中违法违规问题日益突出的问题，国务院24日下发《关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》。此类问题发展极易引发系统性、区域性金融风险，甚至影响社会稳定，必须及早采取措施坚决予以纠正。http://t.cn/SydvV1 11月24日 23:53 来自新浪微博
上海江明德：各地大干快上地在开交易所，比如广西的白糖交易，云南、天津的贵金属交易，上海的石油、黄金交易等，昨天宁波大宗商品交易所又揭牌了。这些交易所基本采用保证金交易，电子化模式，和期货交易没大的区别而期货却还在加强监管之中。期货的路怎么才能走好？难！ 8月30日 19:54 来自新浪微博
姜华CGN：交易所整顿规范连出重拳，黄金及贵金属交易所市场各方利益博弈风向突变。各路英豪静观其变，三缄其口，卷入风暴中的当事方机构以静制动。政策文件隔空喊话，市场熙熙攘攘亦如往常。随着事件持续发酵，该说的该动的应该都会陆续发声动身。《中国黄金报》正在行动，我们拭目以待~~~ 12月28日 14:37 来自新浪微博
肖磊看市：此次清理整顿各类交易场所有四个新变化：过去是有关部委发布的文件，此次是国务院发布的《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》；过去是规范整顿，此次是清理整顿；过去是商务部牵头，此次是证监会牵头；过去是针对大宗商品市场，此次包括产权交易、文化艺术品交易和大宗商品交易。 11月23日 13:27 来自新浪微博
陈冠因海通期货：国务院发布《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》。除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易所外，均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易。点评：资金要么流向美国，要么流出实体，必须整顿，从其他池子抽水。 11月25日 08:39 来自新浪微博
2011年大宗商品市场大事记
时间
事件
2011年1月
天津联合商品交易所、云文山南三七电子交易市场、大连北良国际农产品交易中心成立
2011年1月13日
“寿光电子盘大蒜交易案”开庭审理
2011年1月
国内首个大宗商品电子交易经纪商协会在重庆成立
2011年1月26日
天津联合商品交易所正式启动
2011年1月28日
上海市大宗商品中远期整顿规范领导小组下发通知，禁止农产品经纪人参与大宗商品中远期交易
2011年2月13日
中国西部大宗商品交易中心项目落户西安国际港务区
2011年3月30日
浙江武义大宗金属电子交易市场正式开业
2011年3月
全国人大代表江连海为今年的“两会”带来了《关于高度重视对大宗品中远期交易，市场予以整治和规范的建议》提案
2011年4月21日
昆明泛亚有色金属交易所正式开市交易
2011年5月9日
山东文化产权交易所在山东大厦揭牌成立
2011年7月15日
黄酒集团和华夏银行联手打造黄酒原酒交易平台
2011年10月20日
第二届大宗商品交易市场发展论坛（CBSE）在天津召开
2011年11月18日
中国证监会有关部门负责人18日表示，近期将开展对各类交易场所的清理整顿工作
国内交易所发展状况
交易所成立时间比例图
交易所地域分布情况
交易所种类分布
交易所所有制性质（图片来源：生意社）
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28号文再掀交易所整顿风暴 贵金属行业或强力洗牌 - 综合 - 中国产业经济信息网
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28号文再掀交易所整顿风暴 贵金属行业或强力洗牌
来源：中国网 作者：安国 时间：2014-07-30
中国网财经7月29日讯（记者 安国） 在6月末中国证监会发布《关于开展各类交易场所现场检查的通知》证监会清整联办28号文，以下简称：28号文之后，全国再度掀起了交易所整顿风暴，7月至今已有多家交易所宣布停盘或者重组。其中南北两大交易所——天津贵金属交易所和江苏大圆银泰贵金属交易所更是传出“转型”的消息。 “28号文”掀起的大宗商品交易市场的轩然大波目前已经初见端倪，不少交易场所因此纷纷停业或倒闭。中国网财经从多个渠道获悉，之前饱受争议的贵金属行业可谓山雨欲来，行业将面临强力洗牌。接近证监会的消息人士指出，此轮各种交易所将接受着更为严格甚至严苛的审查，不符标准的交易市场将随时可能被清理。 据悉，监管机构对于各类交易场所的第二轮清理整顿工作早自5月中旬即已开展，但实际上并没有配套的政策法规出炉，因此严格意义上讲，长期以来所谓的“第二轮交易所清理整顿”被掺入了相当程度的主观成分。 但是这一切似乎在“28号文”正式出台之后出现了改变。此轮整顿力度空前，据“28号文”所述，之前已经通过检查验收的新设交易所也在此次检查之列，此外，文化产权及艺术品类和股权类交易场所也是重点对象。 此次检查的对象是已通过验收地区纳入清理整顿范围的各类交易场所，包括验收通过后新设的交易场所;重点检查对象是贵金属类、文化产权及艺术品类和股权类交易场所，以及验收通过后投诉举报和媒体负面报道较多的其他交易场所。文件显示，在通知中确定的重点检查对象，一律纳入现场检查范围；对其他交易场所特别是商品类交易场所，也要按照不低于10%的比例进行现场检查。 每个地区纳入现场检查的交易场所数量应不少于8家，本地区交易场所数量少于8家的，要全部进行现场检查。据了解，此次检查由各证监局会同当地省级人民政府金融、商务、文化、工商等部门组织实施，必要时，当地省级人民政府还将协调其他有关部门参加。 目前已经行动的地方监管机构包括：7月8日，山东金融办开启交易所清理整顿模式7月14日，宁波市金融办发布清理整顿通知7月15日，广东省金融办发布清理整顿通知7月16日，深圳市金融办发布清理整顿通知7月18日，湖南证监局清理整顿办法出炉。 清理整顿将成为常态化。此次28号文发布的时机相当耐人寻味：2011年11月第一轮交易所清理整顿工作开展后，历史逾两年至2014年第一季度，清理整顿工作似乎开始沉淀。然而就在市场参与者逐渐从“清理整顿”阴影中走出之时，央视315晚会的大曝光又使得监管者的神经再一次紧绷起来。 此轮整顿重点在于清除地方利益的障碍。28号文明确指出，要使交易所切实发挥服务于实体经济的功能和作用。就2011年11月至今为止的整顿力度和整顿结果而言，有理由相信，政府有能力突破地方利益障碍，清理整顿好全国数量庞大的交易所，从而敦促行业健康发展。 值得注意的是，不少投资者都在清理整顿风波中观望时，市场频传有交易场所将创新交易模式的消息。此前，有消息称，天津贵金属交易将创新交易模式，随后又有媒体报道指出其上报的做市商、撮合、挂牌模式全部被证监会否定，再后来天交所发布声明，肯定转变交易模式，但至今尚无具体细则出来。 此外，坊间5月份已有传闻称华东地区最大的贵金属交易场所——江苏大圆银泰贵金属交易市场将进行业务模式改革，并于去年起就开始着手准备，近期大圆银泰大规模清理居间商的信息也传得沸沸扬扬，这是否是其为其新交易模式做准备的一步？市场不得而知。 南北两家最有影响力的交易场所反应迅速均表示要更改交易模式，贵金属行业又将在新一轮的清理整顿中迎来怎样的机遇和挑战？继续现有模式的交易场所未来命运何去何从？中国网财经将持续关注。
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大宗商品交易场所蝶变_腾讯新闻
大宗商品交易场所蝶变_腾讯新闻
大宗商品交易场所蝶变
本报记者 樊红敏 北京报道
曾风靡全国的大宗商品交易场所正在复苏重启。
熟悉行业的人或许记忆犹新，2019年1月29日，清整联办下发了《关于三年攻坚期间地方交易场所清理整顿有关问题的通知》（以下简称“35号文”），要求，整合工作未完成的，原则上不得新设交易场所。三年攻坚战期间确有必要新设交易场所的，省级人民政府应事前书面征求联席会议意见。据此，一场交易所清整攻坚战就此进入高潮。
三年后，2022年10月25日，山东省政府出台了《关于加快推动平台经济规范健康持续发展的实施意见》（以下简称“《实施意见》”）提出，要打造包括大宗商品交易平台在内的十大重点平台经济生态体系。
《中国经营报》记者注意到，除山东省政府之外，仅10月份以来，还有昆明市、唐山市等多地政府也发文支持不同类型大宗商品交易中心建设。
与此同时，浙江吉利控股集团有限公司（以下简称“吉利集团”）、内蒙古伊利实业集团股份有限公司（以下简称“伊利”）、内蒙古蒙牛乳业（集团）股份有限公司（以下简称“蒙牛”）等具有产业背景的大型企业集团也杀入大宗商品交易场所。
大型实业集团杀入平台市场
山东省《实施意见》中关于大宗商品交易平台建设提出，要聚焦大宗农产品、海洋产品、能源产品和基本工业原料等领域，做大做强山东大宗商品交易中心、山东齐鲁农产品交易中心、牡丹国际商品交易中心、威海国际海洋商品交易中心等现有平台，加快建设青岛国际能源交易中心，探索“电子商务+现代物流+供应链融资”运营模式，打造一批集网上信息发布、交易支付、交易后服务等功能为一体的跨区域商品交易平台。
此前，10月19日，唐山市政府印发《唐山市建设东北亚地区经济合作窗口城市“十四五”规划》，提到要构建大宗商品交易市场体系，支持曹妃甸自贸片区围绕大宗商品交易开展金融创新，高标准建设河北自贸区大宗商品交易中心等。10月17日，昆明市政府印发《昆明市“十四五”现代服务业发展规划》，提出加快推进茶叶、花卉、咖啡、橡胶、玉石珠宝、食糖、中药材、高原特色农产品、水产品、有色金属等要素交易中心建设。
记者梳理还发现，今年以来多家大宗商品交易场所在筹建方面取得较大进展。
比如，今年2月，贵州省商务厅发布的公告显示，贵州新设立（整合）交易场所包括贵州生态产品交易中心、贵州茶叶交易中心。11月1日，贵州省商务厅批复同意贵州生态产品交易中心投入运营。
值得一提的是，今年以来，吉利集团、蒙牛、伊利等具有产业背景的大型企业集团也纷纷杀入了大宗商品交易场所。
工商资料显示，2022年2月，元钜国际有色金属交易中心有限公司（现已更名为“广西铝产品仓储交易中心有限公司”，以下简称“广西铝交中心”）注册成立。广西铝交中心股权穿透之后，实际控制人为吉利集团董事长李书福。
内蒙古产权交易中心发布的信息显示，2022年8月，内蒙古产权交易中心对所属的内蒙古青城乳业交易中心有限公司进行增资扩股，成功引入伊犁、蒙牛、现代牧业（集团）有限公司等五家战略投资方。
商品现货交易市场必要性凸显
2011年11月国务院发布《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（38号文），其中，大宗商品交易场所也是清理整顿的主要交易场所类型之一。
证监会网站消息显示，近期，清理整顿各类交易场所部际联席会议第七次会议在北京召开。会议强调，持之以恒推进交易场所清理整顿风险防范处置工作，促进地方各类交易场所正本清源，更好发挥服务实体经济功能。
清整和复苏并存，意味着什么？
中创场外商品市场管理研究院秘书长王在伟在接受本报记者采访时表示，“前几年一直处在地方交易场所清理整顿攻坚战期间，市场对大宗商品交易平台比较敏感，顾忌也比较多。随着清理整顿各类交易场所攻坚战的结束，今年上半年开始大宗商品交易平台的建设，包括交易所的申报热度已经重启了。”
上海国际棉花交易中心首席专家姬广坡在接受记者采访时表示，全球国际贸易体系大致分为四个层级，即现货市场、大宗商品交易市场、期货市场、期权市场。其中，大宗商品交易市场在衔接供需、活跃贸易、市场定价、优化资源配置等方面发挥着关键性作用。“国外大宗商品交易市场每年的交易量远高于期货市场交易量，我国则刚好相反，大宗商品市场交易量非常小，甚至没有一个完整的统计数据。国内大宗商品市场没有发展起来，存在严重市场缺位，也就意味着这一市场潜力巨大，前景广阔。”
郑州郑大信息技术有限公司副总经理周杰则对记者分析表示，近年来面临全球新冠肺炎疫情、地缘冲突以及单边保护主义盛行，全球大宗商品供应链均受到了巨大冲击；我国更是在“双碳”背景下，经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，大宗商品供应链面临重塑。而大宗商品交易平台作为新一代数字经济基础设施，具备供应链产业链“连接器”的作用，面向上下游提供畅通信息交换、供需精准匹配、仓储运输高效衔接等为一体的集成化、多层次、多样化综合服务，有助于打通供应链断点堵点，贯通生产、流通、消费各环节，畅通供应链，形成需求牵引供给、供给创造需求的高水平动态平衡。
“各地近期积极筹建大宗商品交易中心，是围绕产业链部署创新链的举措，是适应我国经济现阶段高质量发展的现实需要。”周杰称。
从宏观政策层面来看，国家近几年也充分肯定了商品现货交易市场发展的合理性和必要性，并对创新性提出了更高要求。
2019年2月，由商务部、银保监会及证监会等12部门联合发布的《关于推进商品交易市场发展平台经济的指导意见》，明确鼓励商品市场转变经营模式，在依法合规的前提下探索交易模式和规则创新，稳步推进平台经济发展。
2022年4月，国务院发布《中共中央 国务院关于加快建设全国统一大市场的意见》，提出加快推动商品市场数字化改造和智能化升级，鼓励打造综合性商品交易平台，加快推进大宗商品期现货市场建设，不断完善交易规则。
“大宗商品交易平台本身是一种典型的平台经济形态，其方向是奔着建成全国统一大市场去的。推进大宗商品交易平台建设是建设全国统一大市场的重要组成部分。可以期待，随着更多行业或领域全国统一大市场的形成，我们国家在国际上的大宗商品话语权将得到有效提升。”周杰表示。
升级是主流
不过，在交易场所清理整顿工作未竟之际，监管部门对批设全新大宗商品交易场所极为审慎，申请批设全新大宗商品交易场所的难度显而易见。
记者注意到，2021年2月26日，证监会发布《关于政协十三届全国委员会第三次会议第4666号提案的答复》，其中，关于有关推动成立中国（雄安）国际大宗商品交易所的建议，证监会表示：交易场所具有较强的社会性和公开性，必须依法规范管理，确保安全运行。前几年，地方交易场所乱象迭出。部分交易场所及相关主体开展违规交易，甚至涉嫌非法期货、诈骗等犯罪活动，危及经济金融秩序，损害群众利益。经过大力整治，交易场所市场秩序明显好转，但遗留问题和风险隐患尚未根本化解。目前，地方交易场所总量仍然偏多，“小散弱”问题突出。“河北省内已有多家现货交易场所，建议尽量依托现有现货交易场所开展交易，完善配套设施，形成适度规模和影响力，发挥服务实体经济功能。”
对此，王在伟向记者表示，各地在推进大宗商品交易场所筹建过程中，可以采取的方式比较多样。除申请批复全新的大宗商品交易场所之外，还可以对现有大宗商品交易场所进行股改，由国资企业进入并控股；合并整合弱小大宗商品交易场所；或将原来权益类交易场所升级改造为大宗商品交易场所等。
记者梳理发现，前述提到的交易场所中，仅有广西铝交中心是新增批复设立的大宗商品交易场所；贵州生态产品交易中心、贵州茶叶交易中心是在整合原有交易场所基础上设立的，内蒙古青城乳业交易中心此前名为“呼和浩特市蒙交产权交易中心”，是由产权交易中心变更为大宗商品交易中心的。
“经过多年的清理整顿，现存大宗商品交易场所数量大概还有200家。大宗商品交易场所目前存在的主要问题是质量不够高，需要提高大宗商品交易场所的经营能力、生存能力、服务实体能力，而不是在设立规模上继续放量。”王在伟表示。
地方交易所整顿进行时：深圳发布17家涉嫌违规交易机构名单_金改实验室_澎湃新闻-The Paper
所整顿进行时：深圳发布17家涉嫌违规交易机构名单_金改实验室_澎湃新闻-The Paper下载客户端登录无障碍+1地方交易所整顿进行时：深圳发布17家涉嫌违规交易机构名单澎湃新闻记者 周炎炎 实习生 费林霞2017-03-16 14:27来源：澎湃新闻 ∙ 金改实验室 >字号地方各类交易场所整顿风潮来了。3月15日，深圳市人民政府金融服务办公室发布风险提示，称广东国龙贵金属经营有限公司深圳分公司等17家交易机构未经批准在深圳开展有关业务。深圳金融办称，上述行为不符合《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》等文件的有关规定。澎湃新闻查阅国务院2011年38号文件《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》和2012年37号文件《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》发现，“除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易”。今年2月中旬，深圳多家贵金属交易平台遭到当地警方的突袭检查，多名员工被带走查问，这其中包括4家大宗商品交易公司，广东国龙贵金属经营有限公司、深圳国银稀贵金属有限公司、兰州富国通商品经营有限公司和浙江万心齐利商品经营有限公司。深圳经侦当时对澎湃新闻表示，近期的确对此类交易所进行了打击活动，上述4家已经进行了立案调查，但不便透露具体以何种名义立案。在上述4家公司中，广东国龙、深圳国银、浙江万心齐利均出现在了深圳金融办给出的17家交易机构名单之中，而总部注册在甘肃，在深圳没有注册分公司的兰州富国通不在此列，但其官网目前已经不能打开。贵金属交易屡遭投诉根据多位投诉者的描述，虽然很多交易网站显示为大宗商品现货交易，但其实际上并无实物交割，操作手法与期货交易无二，涉嫌虚假宣传和违规经营；且通过“喊单”来“指导”投资者操作并连续令投资者连续亏损令人怀疑存在公司内部操纵后台的嫌疑。类似“现货交易平台”被投诉调查的案件已非罕事。就在去年6月，证监会网站“非法证券期货风险警示”一栏通报了一起“深圳查处贵金属非法期货交易案”，后此涉案公司被以涉嫌非法经营罪立案查处。此外，仅广东省国龙贵金属经营有限公司一家，在广东省商务厅上就有9条相关投诉信息，关键词多为“诈骗”、“非法期货交易”“夸大宣传”等。以其中2015年的一条实名举报为例，受害者称其15天受骗41万元。“这些所谓的投资高手，根本没有执业证书，违规喊单，宣称自己指导的客户都是稳赚不赔……”受害者王女士的在上述投诉中详述了其受骗经过。2015年3月，某股票分析社区内“老师”及主播们教王女士投资之道并承诺“年前平均盈利50%以上”等，引诱她开原油白银账户，且在未签订书面客户协议书以及风险揭示书的情况下仅让其填了一份电子登记表格，就给其开了广东国龙贵金属经营有限公司的白银原油账户。之后不停地发布盈利消息和大行情信息，催促其入金账户，并多次以各种理由让其追加资金。初期在这些投资高手的喊单指导下，她有了些许的盈利，于是“老师”说什么就跟着做什么。之后“老师”多次以“喊单失误”为由解释王女士蒙受的巨大亏损，王女士多次提出质疑时，后期却再也得不到对方回复。为何巨亏部分贵金属交易为何屡次导致投资者巨亏？金道律师事务所赖振华律师对澎湃新闻表示，违规操作的贵金属交易平台一般有两种。一类是将标的物（如玉器、艺术品、邮票、钱币等）切分成若干等额的股份，约定了实物交割期限的，这类平台可能会有内部操盘的情况，把一个标的物的价格炒高，制造交易活跃的迹象，吸引投资人进场投资，然而这类平台因为存在内部的控盘者，普通投资者不太可能赚钱。另一类则是拷贝或参照正规交易所行情数据的“克隆盘”或“虚拟盘”，绝大多数配有杠杆，投资人可以买涨也可以买跌，因为行情数据是拷贝的，平台的投资人之间其实没有形成买和卖的关系，其实质是投资人跟平台对赌。这类平台投资者买对方向了有可能赚钱，但因为交易手续费高，交易频繁，实际上赚钱的可能性也非常小。澎湃新闻发现，不少投诉贵金属平台的投资者都是有一定股票投资经验的股民，一些贵金属平台的掮客往往化身为网络社区的“老师”，先是以教授炒股经验为由头接触投资者，然后将投资者转而介绍到“炒原油、黄金”的路上，而后以“喊单”的方式带领投资人操作，初期往往能获小利，而后却令投资人蒙受巨大亏损。这些“老师”还经常能抓住投资人想要“回本”的心理多次诱导其追加资金，再辅以看起来很有说服力的国际形势分析、未来走势分析，导致投资者则越陷越深。整顿潮起值得注意的是，不少贵金属交易所还有官方机构背书。以广东省国龙贵金属为例，其为广东省贵金属交易中心的会员，而后者的股东之一的广东省黄金集团有限责任公司是广东省广晟资产管理有限公司的子公司。据工商信息，广东省广晟资产管理有限公司是广东省政府独资控股。也就是说，国龙贵金属背靠的广东省贵金属交易中心有国资背景。既然是会员，那么广东省贵金属交易中心是否对其会员有监督责任？记者致电广东省贵金属交易中心，客服人员回复称有对会员进行不定期的检查，但是对具体情况不太清楚。近年来商品现货交易市场乱象频出，此番深圳金融办的示警许是地方交易场所整顿风暴中的一环。去年12月份，清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室印发了《关于地方交易场所涉嫌非法证券期货活动风险提示函》，概括了一些交易场所涉嫌组织开展非法期货活动、违规组织“类证券”交易活动等问题，并提出意见“请各省级人民政府高度重视辖区内各类交易场所的非法证券期货风险……对交易场所违法违规活动采取稳妥措施予以严厉打击。涉嫌犯罪的，移送公安机关”。1月9日，清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在京召开，会议决定开展一次清理整顿各类交易场所“回头看”活动，通过半年时间集中整治规范，基本解决地方各类交易场所存在的违法违规问题和风险隐患；2月10日，证监会的新闻发布会上新闻发言人邓舸曾表示，金融资产类交易场所是清理整顿各类交易场所专项行动重点整治对象之一，违法违规交易场所要限期整改，2017年6月30日未能整改规范将关闭。下附深圳市金融办公布的17家涉嫌违规交易机构名单：澎湃新闻报料：021-962866澎湃新闻，未经授权不得转载+1收藏我要举报#贵金属交易查看更多查看更多开始答题扫码下载澎湃新闻客户端Android版iPhone版iPad版关于澎湃加入澎湃联系我们广告合作法律声明隐私政策澎湃矩阵澎湃新闻微博澎湃新闻公众号澎湃新闻抖音号IP SHANGHAISIXTH TONE新闻报料报料热线: 021-962866报料邮箱: news@thepaper.cn沪ICP备14003370号沪公网安备31010602000299号互联网新闻信息服务许可证：31120170006增值电信业务经营许可证：沪B2-2017116© 2014-2024 上海东方报业有限公每经网专题: 交易所整顿 - 专题 | 每经网
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有专家认为，地方利益的纠葛恐将成为此次整顿的最大障碍。地方政府热衷于建设市场，是因为交易所的设立可以形成聚集效应，不仅能吸引巨大的资金流，而且如果交易所做大，对相关仓储、物流等行业都有益。有时候，地方政府还以国有投资公司的形式成为交易所的股东。 正因此，《每日经济新闻》记者在各地调查发现，在6月30日大限来临之前，清理整顿交易所的工作显得“雷声大雨点小”，甚至天津贵金属交易所获批被指“顶风转正”。清理整顿成为一场“利”与“法”的博弈。本报派出记者，兵分四路，调查华东、华北、华南及西部的交易所清理整顿情况，从今天开始，本报陆续推出调查综述和个案报道。
华北：数十家交易所停业整顿
投资者、地方政府、监管部门三方博弈
有业内人士分析称，清理整顿的背后，是投资者、地方政府、监管部门等各方的博弈。“中央出的这个‘文’，对地方政府来说并不是一个利好的信息，因为像文交所后面是有地方政府的资金在里面的，所以我们看到很多交易所没有明确表态。”清科研究中心分析师张兰表示。 北京黄金交易中心总经理孙志明认为，整顿非常必要，“肯定要牵扯到一些利益关系，能不能彻底地推下去，我在这方面有些担心。”（详细）
重点打击份额化交易
北大纵横资深专家杨愿成在接受《每日经济新闻》记者采访时称，目前，三类交易所最受关注——贵金属交易所、文化产权交易所、农产品等其他大宗商品交易所，“份额化交易主体被封杀是另一打击重点，包括艺术品份额化市场和商品份额化市场”。 据记者多方调查了解，目前，天津保税区大宗商品交易市场、山东日月明电子交易市场、黑龙江北大荒粮食交易市场、神府大宗商品电子商务中心、富百强稀贵品交易中心（燕窝电子交易）、金乡大蒜国际交易所有限公司等数十家交易所已经停业整顿或停止中远期电子交易业务，而尚未停止交易的中小交易所，基本没有业务量。（详细）
华东：整顿处于摸底阶段 有的迷茫有的淡定
上海：内盘黄金交易平台已暂停黄金交易
在谈及清理整顿沪上各类交易所的情况时，一名不愿透露姓名的上海金融办人士对 《每日经济新闻》记者表示，暂时不便接受采访，但该人士同时表示，“在取得阶段性成果后，我们会对外公布”。 此前，坊间流传着一份在清理整顿之列的交易所名单，也有业内人士表示，并未有官方途径的正式名单流出。近日，记者走访了部分在沪经营业务的交易所，发现在上海黄金交易所之外的一些内盘黄金交易平台已暂停了黄金交易，而上海红酒交易所声称“并未受影响”。（详细）
浙江：确保9月底前完成清理工作
尽管清理整顿交易所的大幕已经开启，很多交易场所尚未接到具体的整顿通知。“目前还没有接到具体通知，但一直向相关部门沟通。”汇联贵金属制品交易市场、浙江汇联金银制品交易市场股份有限公司董事长尉国君向《每日经济新闻》记者表示。 “此前发展态势很好的一些交易所去年投入了大量的人力物力财力，国务院文件下发后，如迎头被泼了雨水，现在进退为难，非常迷茫。”浙江省某交易市场负责人向记者如是描述。（详细）
江苏：已提交整顿方案
江苏省金融办资本市场部一名任姓科长在接受 《每日经济新闻》记者采访时说，“我们已经接到国务院关于清理整顿交易所的通知，目前整顿方案已经提交给省政府，经省政府批示后上交国务院，待国务院审批后，我们就组织清理整顿工作小组展开整顿清理工作。” “各地市的清理整顿交易所的工作，交由各地市金融办负责，省清理整顿小组将对各市清理整顿工作进行监督检查。”任科长说。（详细）
湖北：运转稳健 10家交易所经查没有发现任何问题
在这场全国范围内的整顿风暴山雨欲来之际，金融业发展素来稳健的湖北显得较为泰然。 2月6日，武汉迎来了“倒春寒”。和往常一样，位于武汉鲁巷东南角资本大厦5楼的光谷联合产权交易所（以下简称光谷联交所）人来人往，交易大厅里硕大的电子显示屏上各种项目信息不断地翻滚更新。 “我们交易所一切运行正常”，光谷联交所一名不愿具名的高层对《每日经济新闻》表示，农历龙年已经实现 “开门红”，“去年底几个因为时间问题而剩下的项目，今年一开年就都圆满完成了”。（详细）
华南：涉水深浅有别 各地整顿复杂程度不一
广东：山寨交易所超百家 有的谋“招安”有人谋白银
广东贵金属交易所等多家上海金交所会员单位向记者表示，元旦后陆续接到广州多家 “山寨”黄金投资公司的电话，要求以参股、合并、兼并等形式合作，天津贵金属交易所会员单位正是其中主力。 天津贵金属交易所在广州的各级会员单位有40家左右，维财大宗贵金属交易所的会员单位约有10家，其余各类违规操作外盘、“盘中盘”的黄金投资类公司有40~50家，广州市内被“清理”对象总计100家左右。（详细）
江西：只有两家 一家整改一家运行
与广东相比，江西省的清理整顿工作似乎相对简单。 《每日经济新闻》记者从江西省金融办获悉，目前，江西已经成立的交易所只有两家，分别为江西文化艺术品交易所和江西鼎盛贵金属交易所。江西省正在对全省范围内的交易所进行整治，要求按照国务院的相关规定进行整改。（详细）
西部：政府应声而动 交易所分化求生存
《每日经济新闻》记者调查发现，目前，西部地区的交易所阵营开始分化，有的选择停牌观望，有的选择回购份额，有的选择修改交易规则，还有的选择继续发售新产品。
陕西艺术品交易所选择了退款，而昆明元盛文化产权交易所有限公司（以下简称元盛文交所）选择继续发售新产品。昆明泛亚有色金属交易所今年2月3日在其官网发文表示，支持并配合云南省政府做好清理整顿工作，不过该所的交易业务也在继续进行，公开报道显示，重庆金融资产交易所做市商制度已经取消，其他业务都在规范之中。
评论：地方利益恐成整顿最大阻力
全国贵金属交易和文交所遍地开花，或多或少都闪现地方政府的影子。但“38号文”明确指出，从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，必须经国务院相关金融管理部门批准设立。 业内人士分析，此次整顿力度虽大，但是最大阻力或来自地方政府。 “官员政绩、地方利益，恐将成为此次整顿的最大障碍。毕竟一建交易所，集中的市场马上就可以把资源吸引过来，正好迎合了各地要建金融中心、要建市场交易中心的愿望。”该业内人士分析。（详细）
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深交所一周内严打61起异常交易，重点监控*ST左江并上报6起违法线索-股票频道-和讯网
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深交所一周内严打61起异常交易，重点监控*ST左江并上报6起违法线索
2024-03-15 19:13:52
自选股写手
【深交所在一周内对61起异常交易行为采取监管措施，重点监控“*ST左江”等证券，并上报6起违法违规线索。】
近日，深圳证券交易所宣布，在3月11日至3月15日期间，对61起证券异常交易行为采取了自律监管措施。这些行为涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形。
深交所表示，对“*ST左江”等涨跌异常的证券进行了重点监控。此外，还对4起上市公司重大事项进行了核查。在这一过程中，共上报了6起涉嫌违法违规案件线索至中国证监会。
和讯自选股写手
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6月最后一个交易日：主要股指全线收涨-新华网
6月最后一个交易日：主要股指全线收涨-新华网
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2021 06/ 30 16:06:48
来源：新华网
6月最后一个交易日：主要股指全线收涨
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6月最后一个交易日：主要股指全线收涨
2021-06-30 16:06:48
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新华社上海6月30日电（记者潘清）6月最后一个交易日，A股主要股指全线收涨。深证成指、科创50指数涨逾1%，创业板指数表现相对较强，涨幅超过2%。
当日上证综指以3572.62点小幅低开，早盘窄幅震荡，午后冲高回落。尾盘沪指收报3591.20点，较前一交易日涨18.02点，涨幅为0.50%。
深证成指收盘报15161.70点，涨161.90点，涨幅为1.08%。创业板指数表现相对较强，涨2.08%至3477.18点。科创50指数收盘报1588.22点，涨幅也达到了1.67%。
沪深两市大部分个股上涨。两市5只新股集体上市，其中创业板新股N百洋首日涨幅高达635%。
行业板块同样涨多跌少。半导体、医药板块表现强势，海运、中药板块涨幅靠前。葡萄酒、印刷板块表现相对较弱。
沪深两市延续缩量态势，分别成交4147亿元和5278亿元，总量不足9500亿元。
刚刚结束的6月交易中，A股总体呈现冲高回落后探底回升格局。全月上证综指小幅下跌0.67%，深证成指月涨幅为1.10%。创业板指数和科创50指数表现明显强于两市大盘，累计涨幅分别超过5%和10%。
【纠错】
【责任编辑:焦鹏
】
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